（原標(biāo)題：深圳吸引外資再放大招！發(fā)布QFLP試點(diǎn)新辦法，已落地超200家基金管理企業(yè)）

深圳在大力吸引外資上打響了2024年的“第一槍”。

1月5日，深圳市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)《深圳市合格境外有限合伙人試點(diǎn)辦法》(以下簡稱《辦法》)?！掇k法》從試點(diǎn)的運(yùn)作和管理兩大方面明確了具體措施。據(jù)悉，自2012年深圳正式啟動(dòng)合格境外有限合伙人試點(diǎn)(以下簡稱QFLP試點(diǎn))工作以來，該試點(diǎn)工作平穩(wěn)有序，形成了一批具有特色優(yōu)勢的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，對于吸引具有國際影響力的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)來深集聚、打造國際風(fēng)投創(chuàng)投中心發(fā)揮了重要作用。

作出六大修訂突出河套、前海“先行先試”

具體來看，相比此前文件，該《辦法》作出了六大修訂：

一是，優(yōu)化調(diào)整試點(diǎn)名稱及登記備案要求。此次《辦法》將QFLP試點(diǎn)中文名稱由“外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)”調(diào)整為“合格境外有限合伙人試點(diǎn)”，并根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求，明確規(guī)定“試點(diǎn)基金以非公開方式向境內(nèi)合格投資者募集資金應(yīng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募投資基金有關(guān)要求”。

二是，明確支持前海、河套區(qū)域試點(diǎn)工作。鼓勵(lì)前海有序探索深港私募通機(jī)制，制定面向香港投資者的配套工作指引，實(shí)施更高水平、更深層次跨境股權(quán)投資便利化試點(diǎn)，聯(lián)動(dòng)發(fā)展打造前海深港風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)國際科創(chuàng)中心建設(shè)，優(yōu)先支持在香港有限合伙基金制度安排下注冊的私募股權(quán)基金獲得合格境外有限合伙人試點(diǎn)資格；推進(jìn)河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)參與QFLP試點(diǎn)工作。

三是，明確開展試點(diǎn)基金總量管理?！掇k法》提出，符合條件的試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在總量內(nèi)發(fā)起設(shè)立一只或多只試點(diǎn)基金，靈活調(diào)劑單只試點(diǎn)基金規(guī)模。

四是，進(jìn)一步拓寬試點(diǎn)基金投資范圍。試點(diǎn)基金投資范圍明確為“未上市公司股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)債、可作為上市公司原始股東參與配股、不良資產(chǎn)投資、為所投資企業(yè)提供管理咨詢、法律法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)”，并允許試點(diǎn)基金可采用基金中基金(FOF)形式運(yùn)作，進(jìn)而可參與投資在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的不動(dòng)產(chǎn)私募投資基金，進(jìn)一步拓寬投資范圍、加大試點(diǎn)吸引力。

五是，進(jìn)一步便利化申請流程。堅(jiān)持“即申報(bào)、即受理、即審核”，采取“線上+線下”聯(lián)合會(huì)商機(jī)制，原則上自企業(yè)向深圳市地方金融監(jiān)管局指定平臺(tái)提交符合要求的申請材料起，10個(gè)工作日內(nèi)完成聯(lián)合會(huì)商。

六是，明確試點(diǎn)基金托管要求。明確要求試點(diǎn)基金應(yīng)委托取得托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)托管，要求試點(diǎn)基金管理企業(yè)、托管機(jī)構(gòu)每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向深圳市地方金融監(jiān)管局及國家外匯管理局深圳市分局報(bào)送資金匯兌、資金投向、投資收益等情況。對于不符合托管業(yè)務(wù)資質(zhì)、不滿足托管業(yè)務(wù)能力要求、托管業(yè)務(wù)開展不審慎的金融機(jī)構(gòu)，按照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則予以公示。

試點(diǎn)管理企業(yè)超200家 創(chuàng)新推出“基金總量管理”

在以上六大修訂內(nèi)容中，開展試點(diǎn)基金總量管理成為最大的亮點(diǎn)。據(jù)悉，總量管理是今年前海面向香港優(yōu)化QFLP試點(diǎn)工作的一項(xiàng)創(chuàng)新實(shí)踐，且在近期正式落地。

信銀(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司、集友私募股權(quán)投資基金管理(深圳)有限公司、惠理股權(quán)投資管理(深圳)有限公司等3家前海港資QFLP管理企業(yè)新獲總量管理試點(diǎn)額度合計(jì)9億美元。

據(jù)悉，相較于其他試點(diǎn)地區(qū)，香港投資者在前海參與QFLP試點(diǎn)享有準(zhǔn)入要求“更低”、投資范圍“更寬”、跨境投資“更方便”、會(huì)商流程“更簡化”等多項(xiàng)特色優(yōu)勢。

據(jù)了解，深圳早在2012年就出臺(tái)了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》，正式啟動(dòng)合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作。2017年和2021年，深圳先后兩次進(jìn)行修訂。

多年來，深圳QFLP和QDIE(合格境內(nèi)投資企業(yè))工作平穩(wěn)有序開展，已形成了一批具有特色優(yōu)勢和標(biāo)桿效應(yīng)的外商投資企業(yè)，對于吸引具有國際影響力的外商企業(yè)來深集聚、支持深圳經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。深圳市地方金融監(jiān)督管理局提供的數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，深圳通過QFLP試點(diǎn)管理企業(yè)超200家，發(fā)起QFLP基金62家；QDIE試點(diǎn)管理企業(yè)79家，同意出境額度20.85億美元。

為進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境，加大吸引外商投資力度，鼓勵(lì)和引導(dǎo)QFLP促進(jìn)深圳市股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金市場發(fā)展，提升金融雙向開放水平，深圳在此前政策基礎(chǔ)上再次作出修訂，出臺(tái)該《辦法》。

深圳市金融監(jiān)督管理局方面表示，對QFLP試點(diǎn)的修訂，有助于引導(dǎo)和推動(dòng)深圳QFLP行業(yè)健康、有序發(fā)展，對深圳建設(shè)高水平資本開放門戶樞紐、完善風(fēng)投創(chuàng)投生態(tài)和推動(dòng)新一輪科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重大意義。

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